自主创新体系建设理论及卧龙区的实践探讨

卧龙区科技局   卢媛霞   赵松颖

（2010年5月23日）

2010年3月，市委市政府决定实施 “四个带动”发展战略。实施项目带动、品牌带动、创新带动、服务带动，是市委、市政府在新时期新阶段推动南阳科学发展、跨越发展的重大决策，是决定南阳未来前途命运的战略抉择，在南阳发展史上具有划时代意义。

在南阳发展的关键时期，这无疑是一场丰沛的及时雨，是破解发展难题的金钥匙。根据卧龙区科技工作实际，就“自主创新体系建设的理论及实践”问题进行粗浅地探讨。

一、解放思想，牢固树立知识是发展永恒资源、创新是社会进步不竭动力的信念。

中国的改革开放事业已经历了30多个春秋，中国的面貌、中国人民的生活，中国的科学技术发生了翻天覆地的变化。从科学技术是第一生产力，到实施科教兴国战略；从创新意识至关重要，到迎接知识经济时代，建设国家创新体系；从科学技术是引领经济社会未来发展主导力量，到提高自主创新能力，建设创新型国家。我国科技的发展理念和发展战略不断与时俱进，体现了时代要求，人民的期望和历史的重托。党的十七大报告明确指出：提高自主创新能力，建设创新型国家，是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。30年来，南阳从“科技兴宛”到“四个带动”，坚持走具有南阳区域特色的自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到南阳现代化建设的各个方面。

自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我国未来科技发展的战略主线，是实现建设创新型国家目标的根本途径。世界科技发展的实践告诉我们；一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。特别是关系国民经济命脉和国家安全的国家领域，真正的核心技术、关键技术是买不来的，必须依靠自主创新。《纽约时报》专栏作家托马斯·弗里德曼2006年出了一本《世界是平的》的书很畅销。全球化是一个不争的实事，甚至可以说是同步化的地球村，一荣俱荣，一损俱损，已没有时空的差异。但是，南北贫富差距的存在，先进和落后的存在，国家利益与全球化背道而驰，霸权主义与民族主义的矛盾日益突出。全球分工不再只是低端产品和劳务转移、发包。不存在什么“技术民主化”，先进科技成果共享是全球化了，但你是要付出高额代价的，甚至国家安全。因此，要把提高自主创新能力摆在地方科技工作的首位，在自己所经营的领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有市场竞争力的企业。

创新带动，思想创新是关键，思想是行动的先导，只有启动解放思想的总开关，才能一通百通，打开发展的新空间。体制机制是保证，体制机制活起来，发展的活力就会竞相迸发。技术创新是“杀手锏”，在日趋激烈的市场竞争中，谁掌握了先进技术，谁就拥有话语权、支配权、主动权。

二、夯实创新理论基础、科学推进自主创新体系建设。

首先我们要明确三个概念：一什么是创新？二创新体系的内涵是什么？科技创新体系的内涵是什么？三是其运行机制问题？

创新是以新思维、新发明和新描述为特征的一种概念化过程。它原意有三层含义，第一，更新。第二，创造新的东西。第三，改变。

创新作为一种理论，形成于20世纪。在1912年，哈佛大学的教授熊彼特第一次把创新这个概念引入了经济领域。他认为创新就是建立一种生产函数，实现生产要素的从未有过的组合。同时，从企业的角度提出了创新的五个方面：产品创新；工艺创新；市场创新；要素创新；以及制度创新，也就是企业的管理制度，管理体制和管理结构方面的创新。

20世纪50年代，美国的管理大师德鲁克把创新的概念引入到管理的领域，形成了管理创新。他认为，创新就是指赋予资源以新的创造财富的能力的一种行为。

随着创新理论的发展，“创新”向更为广泛的范围应用扩展，创新包括知识创新、技术创新、管理创新、体制机制创新、社科人文创新等几个部分组成。即思维创新、概念创新、组织创新、制度创新、产品创新、工艺创新、品牌创新等环节。其突出特点：一是高技术含量的创新；二是全面创新，全方位创新；三是与时具进，在这全球同步的时代，大家拼的就是新概念和加速度。

创新体系是融创新主体、创新环境和创新机制于一体，促进全社会创新资源合理配置和高效利用，促进创新机构之间相互协调和良性互动，充分体现创新意志和目标的系统。一般地说，创新体系应具有以下四个特性：一以市场为导向；二是一个开放的系统；三是一项系统工程，系统各组成部门间必须保持协调发展和相互匹配；四是一个动态的系统，必须根据发展不断调整有关创新的政策、措施。

科技创新体系由以科学研究为先导的知识创新、以标准化为轴心的技术创新和以信息化为载体的现代科技引领的管理创新三大体系构成。这三大体系是相辅相成的。知识创新是技术创新和管理创新的文化基础，没有新的理论学说和公理体系，不可能有技术创新和制度创新，技术创新反过来又为知识创新和管理创新奠定了必要的物质基础；管理创新则为知识创新和技术创新提供必要的微观与宏观环境。技术创新是社会发展的“硬件”，而知识创新和管理创新则是社会进步的“软件”，它们对国家的发展和社会进步起着关键性的作用，是社会进步的动力源。知识社会新环境下三个体系相互渗透，互为支撑，互为动力，推动着科学研究、技术研发、管理与制度创新的新形态，三者的相互作用共同塑造了面向知识社会的创新形态。这就是科技创新体系的运行机制。

企业是市场竞争的主体、建设创新型国家，关键是要强化企业自主创新中的主体地位，不断提升企业自主创新能力。自主创新体系是融自主创新主体、创新环境和创新机制于一体。促进全社会创新资源合理和高效利用，促进创新机构是向相互协调和良性互动，充分体现政府或企业创新意志和战略目标的系统。

良好的竞争与创新环境是由市场、政府、高技术产业集群、科学院所和大学共同完成。创新产业联盟，产学研体制机制，打造高新技术产业聚集区。在一个产业集群内，优势企业和配套企业及相关的支持企业之间高度分工、高效合作，共同搭建了支持产业升级和企业持续发展的平台。尤其重要的是，集群内知识流动非常快，共享程度高。因此成为集群内所有企业获取技术知识和创新思维的重要渠道，从而大大提高了集群内企业创新成功的概率。这样的成功例子很多，如硅谷、中关村、武汉的光硅、苏州工业园等。我们的恒新水泥融入中联集团同样也是创新的需要，现在龙升工业园已被批准为国家级光电高新技术产业化基地，正在成为一个高新技术产业集群。当然，当今网络经济时代，物流业高度发达，距离不在是我们企业加入其专业集群的障碍。

企业是自主创新决策的主体、研发投入的主体、研发活动的主体、成果转化的主体、获取创新效益和承担新风险的主体、同时也是创新机制建设的主体。要以市场为导向，充分利用政府的各种优惠政策、产业扶持、关键技术领域地直接组织和参与。努力构建产学研相结合的创新体制和机制。构建良好的技术研发的激励机制；技术研发中的竞争机制；研发的市场导向机制；研发投入机制；保障和支撑商品性研发的产权与金融制度。从而促进企业、区域自主创新体系的健康发展。这里举两个例子：一是瑞士钟表业的教训。在瑞士钟表业称得上国民经济的支柱产业，有着400多年的历史，上世纪70年代达到顶峰，表厂多达1000余家，世界市场占有率高达80%。仅仅5年时间，瑞士钟表业崩盘“钟表王国”岌岌可危。仅有其中几个高端产品9%的市场占有率，为什么呢？祸起1969年瑞士人发明的日本人产业化的物美价廉的石英电子表。二是美国火石公司，长达70年的成功发展。21世纪70年代位居美国轮胎制造业的第一把交椅，并且将其竞争对手“固特异公司”远远地抛在后面。创始人哈韦身体力行，与美国大型汽车制造商的高层管理人员建立良好的友谊，甚至哈韦的孙女嫁给了福特的孙子。然而，事情在一夜之间发生了变化。一家法国公司米其林公司将新型的子午线轮胎引入美国市场，这种轮胎较火石公司所生产的传统轮胎更耐用、更舒适、更经济。到1988年，火石公司终于被一家日本公司收购。可见，自主创新体系的每一个环节都非常重要，运转不良必抛锚。            

自主创新机制是指创新体系中各构成要素和合理配置、高效利用及影响要素之间相互协调和良性互动，充分体现组织集团或政府创新意志和战略目标的实现。例如西施兰联合企业在新机制建设上卓有成效，西施兰联合有限公司是原南阳市第一家三资企业，有良好的人事管理、劳务分配、销售奖励、产品开发、商标保护、品牌创新等。产品从日用化工到保健品到药品等五个种类。新开发的灵芝牌固本胶囊采用低温物理破壁技术，解决了灵芝孢子粉有效成份的充分释放，有效利用率提高75%以上。25年来固定资产从成立时的250万元增加7000余万元净赚了25个“西施兰”。2006年以来人均创税收入超10万元。

三、走有卧龙特色的开放式自主创新之路。

我国科学事业的发展，特别是在科技发展的结构布局，战略重点和政策举措等方面，既要顺应世界科技发展的潮流，遵循科技规律，又要紧密结合国际和国家战略需求，选择顺应时代需求，符合我国实际的发展道路。

走中国特色自主创新道路，核心就是要坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的指导方针。自主创新就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。重点跨越就是坚持有所为有所不为，选择是有一定基础和优势，关系国计民生和国家安全关键领域，集中力量、重点突破、实现跨越式发展。支撑发展，就是从现实的紧迫需求出发，着力突破重大关键技术和共性技术，支撑经济社会持续协调发展。引领未来，就是着眼长远，超前部署前沿技术和基础研究，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来经济发展。这一方针，是我国半个多世纪科学事业发展实践经验的概括总结，是面向未来，实现中华民族伟大复兴的重要选择，必须贯穿于我国科技事业发展的全过程。

我们卧龙区的企业大部分都是市改区后的自主创业发展起来和改制后发展起来的，没有国有企业的包袱，同样也没有国有企业健全的技术管理、研发机构体系和人才队伍。企业对外技术依存度高达80%以上，自己拥有20%的知识产权也不一定是自主的。企业大部分存在着重生产经营、轻技术开发、重装备的现代化、轻工艺研究与发展的现代化、重扩大生产、重引进、轻消化吸收再创新，重资产经营而轻技术资产的保护和经营，知识产权意识淡薄，重视与科研单位的合资获得技术、轻自有技术人员的培养。企业依靠引进构造自己的核心技术，进而打造市场竞争力，这几乎是白日做梦。同时，必须清醒地认识到，引进技术，并不等于有了技术能力；引进技术的水平，更不能代表自己技术创新的水平。即便可以通过委托开发等买断技术，但如果没有完成技术学习的过程，那也是只能落得“有产权、无知识；有技术、无能力”。技术可以购买，但技术能力是买不来的。技术引进之所以重要，就是他有可能缩短技术学习的过程；而技术学习的过程能否完成，则取决于企业的战略和学习者执着的动力。从此意义上说，技术引进只是走向更高的技术平台的一个阶梯，如果有了登高的梯子，却宁愿站在梯子上观望和等待，不肯下功夫学习奋进，那就永远达不到更高的水平。因此，我们的企业要从自主创新的主动性和积极性入手。采取走出去、请进来的办法，建立以市场为导向，企业为主体，产学研相结合的开放型自主创新体系。他山之石，可以攻玉，在产学研自主创新体系中，充分发挥产学研的彼此互补优势，凸显企业中试基地的作用，在企业中试基地建设中吸引人才，在学习消化吸收中培养自有人才。例如：南阳市瑞光变压器有限公司与新疆奎开电器有限公司、二汽东风集团、上海交大；南阳金鹏机电集团有限公司与中煤集团北京中水长固液公司、国家中关村能源与安全科技园；河南迈松医用设备制造公司的南阳市医用设备工程技术中心与清华大学、解放军三0四医院等建立产学研联盟。以“共同投入、联合开发、利益共享、风险共担”为原则，创新产学研联盟机制，集成优势资源，推进企业、大学和科研机构等在战略层面有效结合，支撑和引领产业技术进步，提升企业核心竞争力。

企业工程技术中心是企业新产品、新技术、自主知识产权的孵化器；是与大型企业、高等院校、科研院所建立产学研战略联盟的桥梁；是培养人才、引进人才、推动人员交流的平台，是培养创新人才、创新团体培养的摇篮；是实施创新带动、项目带动的重要保证。各级政府都设有支持企业工程中心建设的科技计划和奖励政策，今后我们将重点做好企业研发机构的建设，力争有更多的企业工程技术中心挂牌成立。

另外，我们还要高度关注农业科技的自主创新问题，因为它关系到粮食问题、食品安全、农业生态等。结合卧龙区的实际情况农业技术推广机构公益性和经营性必须分离，创新人事管理制度。建立以市场为导向，以大专院所为依托、以各农业科技推广服务机构和农业科技示范园、科技示范村为两翼的多元化农业科技服务体系。积极探索新的农业技术推广和农村实用人才培训新模式，完善农业科技推广服务的信用自律机制。

四、提高忧患意识、增强危机感，尊重知识、尊重人才。

创新带动，关键在人才，人才是第一要素，是核心动力。“当前世界各国各地区都重视人才战略,对人才的争夺越来越激烈。特别在应对国际金融危机的过程中,全国各地纷纷到海外引进高层次人才，人才竞争进一步加剧……”5月22日，中共中央政治局委员、广东省委书记汪洋同志与部分党员干部分享他最近的读书体会时，特别推荐《国家战略——人才改变世界》一书，并从国际人才竞争的角度进行了讲评。由于我区处经济欠发达地区等各种原因，导致我区专业技术人员严重匮乏，全区企业拥有各类专业技术人员21659人，从事科技活动人员为2190人，研发人员为578人，占2.7%，存在着严重的人才错位和闲置的浪费现象。培养大批具有创新精神的优秀人才，造就有利于人才辈出、人尽其用的环境直接关系到我们事业的前途，直接关系到卧龙区经济的振兴和未来。创新企业用人和分配机制，在分配制度上采取技术入股、设立岗位股、一次性奖励等政策措施，鼓励各类技术人才投身于技术创新。二是强化知识产权意识，保护知识产权，不仅是保护了技术人员的劳动成果，同时也保护了技术人员的人格尊严，也保护了企业。拥有自主创新成果不等于拥有自主知识产权，发明创造更要及时申请专利，商标品牌要加快注册登记，商业秘密要严格采取保护措施，只有这样才能获得法律保护的知识产权，才能激发技术人员的创新激情，才能带来竞争优势。三是要加大引进人才、引智的工作力度，在学习消化吸收创新中培养自有人才。

自主创新型国家建设不是一蹴而就的，要有高度责任感，强烈的忧患意识，政府职能部门和企业负责人要真抓实干，解放思想，更新观念，要像当年邓小平同志说的那样，做好科技人员的后勤部长，为科技人才多做实事、多做好事。用政府有形的手和市场无形的手来铸造卧龙美好的区域自主创新体系。